VIII. Las autoridades investigadoras a que se refiere la Ley General de Responsabilidades Administrativas,
o sus homólogos en las entidades federativas, para el esclarecimiento de los hechos, siempre que la
información respectiva esté relacionada con la comisión de infracciones a que se refiere dicha Ley,
y
IX.
La Unidad Técnica de Fiscalización del Instituto Nacional Electoral, para el ejercicio de sus
atribuciones legales, en los términos establecidos en la Ley General de Instituciones y
Procedimientos Electorales. Las autoridades electorales de las entidades federativas solicitarán y
obtendrán la información que resulte necesaria para el ejercicio de sus atribuciones legales a través
de la Unidad Técnica de Fiscalización del Instituto Nacional Electoral.
Las autoridades mencionadas en las fracciones anteriores solicitarán las noticias o información a que se
refiere este artículo en el ejercicio de sus atribuciones y de conformidad con las disposiciones legales que
les resulten aplicables.
Las solicitudes a que se refiere el tercer párrafo de este artículo deberán formularse con la debida
fundamentación y motivación, y a través de la CNBV. Los servidores públicos y las instituciones señalados
en las fracciones I y VII del párrafo tercero de este artículo, y la Unidad Técnica de Fiscalización a que se
refiere la fracción IX de dicho párrafo, podrán optar por solicitar a la autoridad judicial que expida la orden
correspondiente, a efecto de que la ITF entregue la información requerida, siempre que dichos servidores
públicos o autoridades especifiquen la denominación de la ITF, el número de cuenta o de identificación
del Cliente, el nombre del Cliente y demás datos y elementos que permitan su identificación plena, de
acuerdo con la Operación de que se trate.
En el caso de hechos que presumiblemente pongan en peligro la vida, la libertad o la integridad de las
personas, las autoridades mencionadas en las fracciones I y II del párrafo tercero de este artículo, podrán
requerir la información o documentación necesaria para actuar de manera inmediata, de acuerdo a los
convenios o protocolos de emergencia que se establezcan para tal efecto entre dichas autoridades,
agencias gubernamentales involucradas en el combate de este tipo de delitos, la CNBV y las ITF.
Los empleados y funcionarios de las ITF serán responsables, en los términos de las disposiciones jurídicas
aplicables, por violación del secreto que se establece y las ITF estarán obligadas en caso de revelación
indebida del secreto, a reparar los daños y perjuicios que se causen.
Los documentos y datos que proporcionen las ITF como consecuencia de las excepciones al primer
párrafo del presente artículo, solo podrán ser utilizados en las actuaciones que correspondan en términos
de ley y, respecto de aquellos, se deberá observar la más estricta confidencialidad, aun cuando el servidor
público de que se trate se separe del servicio. Al servidor público que indebidamente quebrante la reserva
de las actuaciones, proporcione copia de las mismas o de los documentos con ellas relacionados, o que
de cualquier otra forma revele información en ellos contenida, quedará sujeto a las responsabilidades
administrativas, civiles y penales correspondientes.
Lo anterior, no afecta la obligación que tienen las ITF de proporcionar a la CNBV, toda clase de
información y documentos que, en ejercicio de sus funciones de inspección y vigilancia, les solicite en
relación con las Operaciones y demás actos que celebren y los servicios que presten, así como tampoco
la obligación de proporcionar la información que les sea solicitada por otras Autoridades Financieras, en
los términos de las disposiciones legales aplicables.
Las ITF deberán dar contestación a los requerimientos que la CNBV les formule en virtud de las peticiones
de las autoridades señaladas en este artículo, dentro de los plazos y condiciones que esta determine. La
CNBV podrá sancionar a las ITF que no cumplan con los plazos y condiciones que se establezcan en
dichos requerimientos, de conformidad con lo dispuesto en las disposiciones del Título VI de la presente
Ley.
La CNBV sancionará con multa administrativa de 1 a 15,000 UMA a las ITF por no dar respuesta en los
plazos otorgados en el presente artículo para la atención de los requerimientos de información,
documentación, aseguramiento, desbloqueo de cuentas, transferencia o situación de fondos formulados
por las autoridades competentes señaladas.