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Preface . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
iii
Acknowledgements and disclaimer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
v
Abbreviations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
vii
Executive summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1
I. Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5
A.
The high level review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6
B.
Working groups’ mandates and methods . . . . . . . . . .
7
C.
Compendium Results . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10
II. Implementation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13
A.
Making the case for compliance . . . . . . . . . . . . . . . . .
13
B.
Communicating implementation requirements . . . . . .
17
C.
Cross-regime assessments and lessons learned . . . . . .
21
III. Monitoring implementation and compliance . . . . . . . . . . . .
23
A.
Expert groups . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
23
B.
Sanctions committees . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
25
C.
Member States . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
27
D.
Individuals and entities named in expert group reports
28
IV. Committee decision-making . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
29
A.
Affecting member states . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
29
B.
Affecting individuals and entities . . . . . . . . . . . . . . . .
30
1.
Due process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
30
2.
Exemptions to financial/travel sanctions . . . . . .
33
3.
Strategic use of delisting . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34